項目風險識別

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更新時間: 2013-12-12

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項目風險識別是指找出影響項目目標順利實現的主要風險因素,並識別出這些風險究竟有哪些基本特徵、可能會影響到項目的那些方面。項目風險識別是項目風險管理的重要環節。若不能準確地識別項目面臨的潛在風險,就會失去處理這些風險的最佳時機。文章主要介紹了項目風險識別的主要內容,並從主觀和客觀信息源的角度介紹了六種常用的風險識別方法。最後提出,在實際應用過程中,為了減輕風險被主觀誇大或縮小程度和減小風險被遺漏的可能性,可同時應用從主觀和客觀信息源出發的方法來識別風險。

項目風險識別 -概述
項目風險識別項目風險識別

項目風險識別是一項貫穿於項目實施全過程的項目風險管理工作。它不是一次性行為,而應有規律的貫穿整個項目中。風險識別包括識別內在風險及外在風險。內在風險指項目工作組能加以控制和影響的風險,如人事任免和成本估計等。外在風險指超出項目工作組等控力和影響力之外的風險,如市場轉向或政府行為等。

嚴格來說,風險僅僅指遭受創傷和損失的可能性,但對項目而言,風險識別還牽涉機會選擇(積極成本)和不利因素威脅(消極結果)。任何能進行潛在問題識別的信息源都可用於風險識別,信息源有主觀和客觀兩種。客觀的信息源包括過去項目中記錄的經驗和表示當前項目進行情況的文件,如工程文檔、計劃分析、需求分析、技術性能評價等;主觀信息源是基於有經驗的專家的經驗判斷。

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例如,一個項目究竟存在著項目工期風險、項目成本風險,還是項目質量風險;一項項目風險究竟屬於有預警信息風險,還是無預警信息風險;這一項目風險會給項目範圍、工期、成本、質量等方面帶來什麼影響等等。

項目風險識別還應該識別和確認項目風險是屬於項目內部因素造成的風險,還是屬於項目外部因素造成的風險。一般項目內部因素造成的風險,項目組織或項目團隊可以較好地控制和管理。例如,通過項目團隊成員安排和項目資源的合理調配可以克服許多項目拖期或項目質量方面的風險。

但是,項目外部因素造成的風險是項目組織或團隊難以控制和管理,項目組織和項目團隊對於這種風險的控制和影響力是很小的,所以只能採取一些規避或轉移的方法去應對。例如,項目所需資源的市場價格波動,項目業主/客戶或政府提出的項目變更等都屬於項目外部因素,由此引發的項目風險很難通過項目組織或團隊的努力去化解。

嚴格的說,項目風險不僅僅包括蒙受損失的可能性,還包括一些獲得收益的可能性。因此在項目風險識別的過程中,還必須全面識別項目風險可能帶來的威脅和機遇兩個方面。通常項目風險帶來的機遇是一種項目風險的正面影響,而項目風險帶來的威脅是一種負面的影響。

在項目風險識別中,在充分認識項目風險威脅的同時,也要識別項目風險可能帶來各種機遇,並分析項目風險的威脅與機遇的相互轉化條件和影響這種轉化的關鍵因素,以便能夠在制定項目風險應對措施和開展項目風險控制中,通過主觀努力和正確應對,使項目風險帶來的威脅得以消除,而使項目風險帶來的機遇轉化成組織的實際收益。

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項目風險識別 -其人員組成

項目班子、風險管理班子、 公司其他部門相關領域專家 、顧客 、最終用戶 、其他項目經理、利害關係者和外請專家。

項目風險識別 -主要內容
項目風險識別風險識別調查表:主要定性描述風險的來源與類型、風險特徵、對項目目標的影響等。

1、識別並確定項目有哪些潛在的風險
這是項目風險識別的第一目標。因為只有首先確定項目可能會遇到哪些風險,才能夠進一步分析這些風險的性質和後果,所以在項目風險識別工作中首先要全面分析項目發展與變化中的各種可能性和風險,從而識別出項目潛在的各種風險並整理匯總成項目風險清單。

2、識別引起這些風險的主要影響因素
這是項目風險識別的第二項工作目標。因為只有識別清楚各個項目風險的主要影響因素才能把握項目風險的發展變化規律,進一步才有可能對項目風險進行應對和控制。所以在項目風險識別活動中要全面分析各個項目風險的主要影響因素和它們對項目風險的影響方式、影響方向,影響力度等。然後,要運用各種方式將這些項目風險的主要影響因素同項目風險的相互關係描述清楚,使用圖表的方式、文字說明或數學公式均可。

3、識別項目風險可能引起的後果
這是項目風險識別的第三項任務和目標。在識別出項目風險和項目風險主要影響因素以後,還必須全面分析項目風險可能帶來的後果和後果嚴重程度。項目風險識別的根本目的就是要縮小和消除項目風險帶來的不利後果,同時爭取擴大項目風險可能帶來的有利後果。當然,在這一階段對於項目風險的識別和分析主要是定性的分析,定量的項目風險分析將在項目風險度量中給出。

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項目風險識別 -主要特點

第一,風險存在的客觀性和普遍性。作為損失發生的不確定性,風險是不以人的意志為轉移並超越人們主觀意識的客觀存在,而且在項目的全壽命周期內,風險是無處不在、無時不有的。這些說明為什麼雖然人類一直希望認識和控制風險,但直到現在也只能在有限的空間和時間內改變風險存在和發生的條件,降低其發生的頻率,減少損失程度,而不能也不可能完全消除風險。     

第二,某一具體風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性。任何一種具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果,是一種隨機現象。個別風險事故的發生是偶然的、雜亂無章的,但對大量風險事故資料的觀察和統計分析,發現其呈現出明顯的運動規律,這就使人們有可能用概率統計方法及其他現代風險分析方法去計算風險發生的概率和損失程度,同時也導致風險管理的迅猛發展。     

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第三,風險的可變性。這是指在項目的整個過程中、各種風險在質和量上的變化,隨著項目的進行.有些風險將得到控制,有些風險會發生並得到處理,同時在項目的每一階段都可能產生新的風險。    

第四,風險的多樣性和多層次性.建築工程項目周期長、規模大、涉及範圍廣、風險因素數量多且種類繁雜致使其在全壽命周期內面臨的風險多種多樣.而且大量風險因素之的內在關係錯綜複雜、各風險因素之間並與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性,這是建築工程項目中風險的主要特點之一 

項目風險識別 -常用方法
項目風險識別項目風險識別的過程可用圖表示

(1)系統分解法
利用系統分解和系統分析的原理,將一個複雜的項目分解成一系列簡單和容易認識的子系統或系統元素,從而識別項目子系統或系統要素和整個項目中的各種風險的方法。

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(2)流程圖法
使一種使用包括系統流程、工作流程圖、因果關係圖等一系列的圖形去分析和識別項目風險的方法。

(3)頭腦風暴法
頭腦風暴法是一種非結構化的方法。它是運用創造性思維、發散性思維和專家經驗,通過會議等形式去識別項目風險的一種方法。

(4)情景分析法
情景分析法是通過對項目未來的某個狀態或某種情況的詳細描繪與分析,從而識別出項目風險因素的方法。

(5)其他方法
其他方法有專家調查法、故障樹分析法等。

項目風險識別 -工具與技術
項目風險識別項目風險識別:工具與技術

1、文件審查。項目班子一開始所採取的步驟通常是從項目整體到範圍細節的層次上對以往項目檔案及其它資料中的項目計劃與假設進行系統的審查。

2、信息搜集技術。風險識別中所採用的信息搜集技術的例子包括:集思廣益會、特爾斐技術、面談和SWOT分析( 即優勢、弱點、機會與威脅分析,簡稱態勢分析)。

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集思廣益會——集思廣益會也許是最常用的風險識別技術。其目的是取得一份綜合的風險清單,供日後風險定性與定量分析過程使用。

集思廣益會通常由項目班子主持,雖然也可邀請多學科專家來實 施此項技術。在一位主持人的推動下,與會人員就項目的風險進行集思廣益。會上,與會者在廣泛的範圍內識別風險來源,將其公布,供與會者審議。然後再對風險進行分門別類,並對其定義進一步加以明確。

特爾斐技術——特爾斐技術是專家就某一專題(例如項目風險)達成一致意見的一種方式。先確定誰是項目風險專家,然後請他們以匿名方式參與此項活動。

面談——訪問有經驗的項目經理或某項問題的專家可以識別風險。負責風險識別者先物色適當人選,向他們扼要介紹項目情況,並提供工作分解結構與項目各項假設等有關資料.被訪者根據自己經驗、項目的有關資料及他們感到有用的其他資料來識別項目的風險。

優勢、弱點、機會與威脅分析(SWOT分析,態勢分析)—— 保證從態勢分析的每個角度對項目進行審議,以擴大所考慮風險的廣度。

3、核對錶。風險識別所用的核對錶可根據歷史資料、以往項目類型所積累的知識、以及其它信息來源著手制訂。使用核對錶的優點之一是風險識別過程迅速簡便。其缺點之一是所制訂核對錶不可能包羅萬象,而使用者所考慮的範圍卻被有效地限制在核對錶所列範疇之內。應該注意探討標準核對錶上未列出的事項,如果此類事項與所考慮的具體項目相關的話。核對錶應逐項列出項目所有類型的可能風險。務必要把核對錶的審議作為每項項目收尾程序的一個正式步驟,以便對所列潛在風險清單以及風險描述進行改進。

4、假設分析。每個項目都是根據一套假定、設想、或者假設進行構思與制訂的。假設分析是檢驗假設有效性(即假設是否站得住腳——譯註)的一種技術。它辯認假設的不精確、不一致、不完整對項目所造成的風險。

5、圖解技術。圖解技術可包括:
因果圖(又叫石川圖或魚骨圖)——對識別風險的原因十分有用

系統或過程流程圖——顯示系統的各要素之間如何相互聯繫以及因果傳導機制

影響圖——顯示因果影響、按時間順序排列的事件,以及變數與結果之間的其它關係的問題的圖解表示法。

項目風險識別 -產出與投入
項目風險識別風險管理體系文件包括風險分類、崗位職責、在預算和進度計劃中為風險管理活動所做的準備等。風險分類可以用風險分解結構表示,如圖所示。

一、風險識別的產出
1 風險。風險指一旦發生會對項目目標產生積極或消極影響的不確定事件或情況。

2 觸發機制。觸發機制,有時又稱風險徵兆或者警告信號,指風險已經發生或者即將發生的跡象。例如中間里程碑的要求若未能按期完成,就是即將出現進度延誤的預警信號。

3 送往其它過程的產出。風險識別可能會發現在另一個領域採取進一步行動的必要。例如,工作分解結構不夠詳細,以致無法恰如其分地識別風險;或者進度內容不全或不甚合乎邏輯。

風險識別指確定哪些風險會影響項目,並將其特徵記載成文。參加風險識別人員通常應儘可能包括以下人員:項目班子、風險管理班子、 公司其他部門相關領域專家 、顧客、最終用戶 、其他項目經理、利害關係者和外請專家。

風險識別是一項反覆過程。第一次反覆可以由項目班子一部分人,或由風險管理班子進行,整個項目班子和主要利害關係者可以進行第二次反覆,為保證分析不致出現偏頗,最後一輪反覆可以由與項目無關的人員進行。

風險一旦得到識別之後,往往就可制訂簡單而有效的風險應對措施,並將其付諸實施。

二、風險識別的投入
1 風險管理計劃。此項計劃的描述請參看第11.1.3節。
2 項目規劃產出。風險識別要求對項目的使命、規模、以及所有者、贊助者或利害關係者的目標有所認識。應該對其他過程的產出進行審查,以識別可能存在與整個項目之中的共同風險。上述產出包括,但不限於:

項目章程。
工作分解結構。
產品描述。
進度與成本估算。
資源計劃。
採購計劃。
假設與制約因素清單。

3 風險範疇。對項目產生正面或負面影響的風險可在識別後按範疇分類。 風險範疇應該定義明確,並能反映本行業或本應用領域常見的風險來源。這些範疇包括:

技術、質量或績效風險——例如,依靠未經檢驗或者複雜的技術 、不切實際的績效目標、項目進行期間改變所用技術或行業標準。

項目管理風險—— 例如時間和資源配置不當、項目計劃質量欠佳、項目管理學科知識應用不足.

組織風險—— 例如成本、時間與範圍目標內部相互矛盾、未明確各項目間的輕重緩急、資金不足或中斷、資源同組織內部其他項目衝突。

外部風險—— 例如法律法規環境的變化、勞資關係問題、所有者重點的轉移、國家風險,以及天氣。但地震、洪水和內亂等不可抗力風險,則通常需要採取賑災行動,而不是風險管理。

4 歷史資料。從以下來源往往可以獲取以往項目的有關資料:
項目檔案——參與項目的一個或多個組織可能保存可用於識別風險的以往項目結果記錄。它們可以是項目最終報告,也可以是風險應對計劃。它們可能包括整理就緒的所汲取教訓,其中描述了所遇到的問題及其解決方案,此外也可能要從項目利害關係者或組織中其他人的經歷中獲取有關信息.

公開出版的資料—— 在許多應用領域,都有商業資料庫、學術研究論文、基準檢測規定和其他公開出版的研究成果可供參考。

項目風險識別 -其識別的方法
項目風險識別德爾菲法程序

1、從主觀信息源出發的方法
(1)、頭腦風暴法(Brainstorming),也稱集體思考法,是以專家的創造性思維來索取未來信息的一種直觀預測和識別方法。此法由美國人奧斯本於1939年首創,從50年代起就得到了廣泛應用。頭腦風暴法一般在一個專家小組內進行。以「宏觀智能結構」為基礎,通過專家會議,發揮專家的創造性思維來獲取未來信息。這就要求主持專家會議的人在會議開始時的發言中能激起專家們的思維「靈感」,促使專家們感到急需回答會議提出的問題,通過專家之間的信息交流和相互啟發,從而誘發專家們產生「思維共振」,以達到互相補充併產生「組合效應」,獲取更多的未來信息,使預測和識別的結果更準確。中國70年代末開始引人頭腦風暴法,並受到廣泛的重視和採用(如圖2)。

(2)、德爾菲法(Delphi method)又稱專家調查法,它是20世紀50年代初美國蘭德公司(Rand Corporation)研究美國受前蘇聯核襲擊風險時提出的,並在世界上快速地盛行起來。它是依靠專家的直觀能力對風險進行識別的方法,現在此法的應用已遍及經濟、社會、工程技術等各領域。用德爾菲方法進行項目風險識別的過程是由項目風險小組選定項目相關領域的專家,並與這些適當數量的專家建立直接的函詢聯繫,通過函詢收集專家意見,然後加以綜合整理,再匿名反饋給各位專家,再次徵詢意見。這樣反覆經過四至五輪,逐步使專家的意見趨向一致,作為最後識別的根據。中國在70年代引入此法,已在許多項目管理活動中進行了應用,並取得了比較滿意的結果(如圖3)。

(3)、情景分析法(Scenarios analysis)是由美國SllELL公司的科研人員Pierr Wark於1972年提出的。它是根據發展趨勢的多樣性,通過對系統內外相關問題的系統分析,設計出多種可能的未來前景,然後用類似於撰寫電影劇本的手法,對系統發展態勢作出自始至終的情景和畫面的描述。當一個項目持續的時間較長時,往往要考慮各種技術、經濟和社會因素的影響,可用情景分析法來預測和識別其關鍵風險因素及其影響程度。

情景分析法對以下情況是特別有用的:提醒決策者注意某種措施或政策可能引起的風險或危機性的後果;建議需要進行監視的風險範圍;研究某些關鍵性因素對未來過程的影響;提醒人們注意某種技術的發展會給人們帶來哪些風險。情景分析法是一種適用於對可變因素較多的項目進行風險預測和識別的系統技術,它在假定關鍵影響因素有可能發生的基礎上,構造出多重情景,提出多種未來的可能結果,以便採取適當措施防患於未然。情景分析法從70年代中期以來在國外得到了廣泛應用,併產生了目標展開法、空隙添補法、未來分析法等具體應用方法。一些大型跨國公司在對一些大項目進行風險預測和識別時都陸續採用了情景分析法。因其操作過程比較複雜,目前此法在中國的具體應用還不多見。

2、從客觀信息源出發的方法
(1)、核對錶法。核對錶一般根據項目環境、產品或技術資料、團隊成員的技能或缺陷等風險要素,把經歷過的風險事件及來源列成一張核對錶。核對錶的內容可包括:以前項目成功或失敗的原因;項目範圍、成本、質量、進度、採購與合同、人力資源與溝通等情況;項目產品或服務說明書;項目管理成員技能;項目可用資源等。項目經理對照核對錶,對本項目的潛在風險進行聯想相對來說簡單易行。這種方法也許揭示風險的絕對量要比別的方法少一些,但是這種方法可以識別其他方法不能發現的某些風險。

(2)、流程圖法。流程圖方法首先要建立一個工程項目的總流程圖與各分流程圖,它們要展示項目實施的全部活動。流程圖可用網路圖來表示,也可利WBS來表示。它能統一描述項目工作步驟;顯示出項目的重點環節;能將實際的流程與想象中的狀況進行比較;便於檢查工作進展情況。這是一種非常有用的結構化方法,它可以幫助分析和了解項目風險所處的具體環節及各環節之間存在的風險。運用這種方法完成的項目風險識別結果,可以為項目實施中的風險控制提供依據。

(3)、財務報表法。通過分析資產負債表、營業報表,以及財務記錄,項目風險經理就能識別本企業或項目當前的所有財產、責任和人身損失風險。將這些報表和財務預測、經費預算聯繫起來,風險經理就能發現未來的風險。這是因為,項目或企業的經營活動要麼涉及貨幣,要麼涉及項目本身,這些都是風險管理最主要的考慮對象。

項目風險識別 -主要依據
項目風險識別項目風險識別

1、項目描述或服務說明
PFI項目要向政府或市場提供產品和服務,因此PFI項目產品及服務的特徵將會對識別出的風險產生主要影響。項目產品或服務的性質涉及到很多的不確定性,這種不確定性在很大程度上決定了項目會遇到何種風險。因此要識別項目風險,可以從識別項目產品或服務的不確定性入手。

2、其他編製計劃的輸出
在PFI項目中,項目編製的其他計劃(或資料)主要有以下幾方面:項目建議書;項目可行性研究報告、市場調查報告;項目建設地點的氣象、水文、地質條件等資料;有關項目的資源、原材料的資料;項目的設計文件;行業的技術發展報告;與項目運行有關的政策、法律、法規、法令及條例等。

上述這些項目編製計劃都是在若干前提、假設和預測的基礎上做出的,這些前提和假設在項目實施期間可能成立也可能不成立,因此項目的前提和假設之中隱藏著風險。另一方面,任何一個PFI項目都處於一定的環境之中,會受到許多內外因素的制約如法律、法規、規章等,這些因素都是PFI項目活動主體無法控制的,其中也隱藏著風險。為了找出項目所有前提、假設、制約因素,需要對項目其他領域過程總的輸出進行審查,以識別可能的風險。

3、相關研究報告
國外在實施PFI模式時,通常政府部門會成立專門的機構來研究PFI項目的實施情況,他們會在總結PFI項目經驗的基礎上,提供一些關於PFI項目的研究報告。這些報告為私營部門參與公共項目提供了參考,同時為政府部門採用PFI模式及制定相關的指導性文件提供建議和諮詢。

4、 歷史信息
對於PFI項目來講,歷史信息主要是指已完成的與本項目類似案例的信息。類似項目的信息資料及經驗教訓對識別項目的潛在風險有特別幫助。這些信息資料可以通過多種途徑來獲得,例如萬維網、商業資料庫等等,在許多領域,歷史信息還可以通過商業的形式獲得。

項目風險識別 -須制定的原則
項目風險識別項目風險識別

 1、可行、適用、有效性原則
管理方案首先應針對已識別的風險源,制定具有可操作的管理措施,適用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。

2、經濟、合理、先進性原則
管理方案涉及的多項工作和措施應力求管理成本的節約,管理信息流暢、方式簡捷、手段先進才能顯示出高超的風險管理水平。

3、主動、及時、全過程原則
項目的全過程建設期分為前期準備階段(可行性研究階段、勘察設計階段、招標投標階段)、施工及保修階段、生產運營期。對於風險管理,仍應遵循主動控制、事先控制的管理思想,根據不斷發展變化的環境條件和不斷出現的新情況、新問題,及時採取應對措施,調整管理方案,並將這一原則貫徹項目全過程,才能充分體現風險管理的特點和優勢。

4、綜合、系統、全方位原則
風險管理是一項系統性、綜合性極強的工作,不僅其產生的原因複雜,而且後果影響面廣,所需處理措施綜合性強。例如項目的多目標特徵(投資、進度、質量、安全、合同變更和索賠、生產成本、利稅等目標);因此,要全面徹底的降低乃至消除風險因素的影響,必須採取綜合治理原則,動員各方力量,科學分配風險責任,建立風險利益的共同體和項目全方位風險管理體系,才能將風險管理的工作落到實處。

項目風險識別 -綜合性措施

1、經濟性措施
主要措施有合同方案設計(風險分配方案、合同結構設計、合同條款設計);保險方案設計(引入保險機制、保險清單分析、保險合同談判);管理成本核算。

2、技術性措施
技術性措施應體現可行、適用、有效性原則,主要有預測技術措施(模型選擇、誤差分析、可靠性評估);決策技術措施(模型比選、決策程序和決策準則制定、決策可靠性預評估和效果后評估);技術可靠性分析(建設技術、生產工藝方案、維護保障技術)。

3、組織管理性措施
主要是貫徹綜合、系統、全方位原則和經濟、合理、先進性原則,包括管理流程設計、確定組織結構、管理制度和標準制定、人員選配、崗位職責分工,落實風險管理的責任等。還應提倡推廣使用風險管理信息系統等現代管理手段和方法。

項目風險識別 -其結果

項目風險識別的結果有:已識別出的各種項目風險;潛在的項目風險原因和來源;各種項目風險的徵兆。

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